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广发证券离开投行“冷板凳”:四个月才拿下一单,昔日翘楚低谷整顿后再返第一梯队是否可期?

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公司正有序开展投资银行业务,广发证券


这句话的背景源于广发证券投行业务的低谷时刻。2020年7月,广发证券被证监会


受此影响,广发证券投行业务遭遇不同程度的损失。2019年,广发证券投行业务在券商中排名第九位,到了2020年,广发证券掉到了第三十三位。此外,有业界人士表示,或许是因为投行业务遭受处罚,广发证券无缘日前进入券业首批“白名单”,近日也落选了第二批基金投顾试点机构资格。


所幸的是,广发证券正在重拾投行“旧地”。解禁后,广发证券拿下了北方长龙新材料技术股份有限公司(以下简称“北方长龙”)、成都德芯数字科技股份有限公司(以下简称“成都德芯”)与上海福贝宠物用品股份有限公司(以下简称“福贝宠物”)三笔单子。


截至7月1日收盘,广发证券股价报15.03元/股,市值为1145亿。从去年7月10日以来,广发证券区间跌幅达16.96%。


重启第四个月拿下首单


2020年7月10日,证监会对广发证券在康美药业


按此推算,今年1月,广发证券保荐业务正式重启。从深交所福贝宠物


综上,广发证券投行业务解禁后,已有三单IPO业务。但从1月恢复直到5月25日才有IPO新单出现,这个速度在市场看来,并不是那么的理想。毕竟在广发证券IPO停摆半年的期间,券商投行格局已然重新洗牌。


在中国证券业协会日前披露的证券公司2020年经营业绩指标排名上,中信建投中信证券中金公司海通证券国泰君安招商证券光大证券国信证券国金证券


而广发证券原本在这前十之中,其在2019年位列第九名,但在2020年,广发证券退至行业第三十三名,从第一梯队离开。


在2020年7月,广发证券被下发《行政监管措施事先告知书》之前,公司IPO在审项目共有23家,其中主板及中小板科创板


据悉,广发证券保荐的3家科创板拟上市企业,已被华泰联合和中泰证券瓜分。而截至目前,据同花顺iFinD数据显示,广发证券仅有48家正处于辅导备案登记受理阶段的拟上市企业。


其中,股权融资业务方面,2020年完成IPO主承销家数8家,IPO主承销金额43.94亿元,而2019年完成IPO主承销家数和金额分别为16家和89.6亿元,主承销家数及金额较上年大幅下降。


债券融资业务方面,2020年企业债、公司债等合计主承销金额734.9亿元,发行数量104只,而2019年债券方面主承销金额1359.29亿元,发行数量166只。


北方长龙拟向社会公众公开发行不超过1,700 万股人民币普通股,均为新股发行,占发行后公司总股本的比例不低于25%。本次拟募集资金6.82亿元。分别用于军民融合复合材料产业基地建设项目5.03亿元;补充流动资金项目1.8亿元。


德芯科技亦是一家集科、工、贸为一体的国家高新技术企业。公司主要从事数字视听软件、软硬件一体产品的研发、生产、销售,并提供系统集成服务。德芯科技拟向社会公众公开发行不超过2000万股人民币普通股,均为新股发行,占发行后公司总股本的比例不低于25%。本次拟募集资金2.77亿元。分别用于总部生产基地技改建设项目1.70亿元;营销网络建设项目5423.88万元;技术研发中心升级建设项目5273.77万元。


据悉,福贝宠物曾计划借助中宠股份中宠股份


何时重返第一梯队?


券业人士指出,广发证券因投行业务违规遭遇监管处罚,一定程度上暴露了其重业务轻管理,内控把关不严的问题。针对此次投行业务“停摆”,广发证券在2020年年报中表示,公司深刻汲取教训,认真反思、严格落实整改要求,并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。


同时,广发证券通过调整投资银行业务组织架构,进一步强化公司投资银行业务的内部控制机制,健全完善分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制,加强对投资银行业务的整体合规管理和全面风险管理,确保坚持诚实守信、勤勉尽责的底线要求。


广发证券董秘徐佑军在2020年业绩发布会上也表示,公司正有序开展投资银行业务。东方证券


其中,在谈及风控问题时,广发证券具体提出,“多年以来,公司资产质量优良,各项主要风控指标均持续符合监管指标,杠杆


目前,广发证券IPO项目储备量排行业第15位。在投行人才方面,广发证券仍保有了一定的规模。据证券业协会统计数据显示,截至7月1日,广发证券共有保荐代表人175名,较7月被罚之前仅减少了2名。


金牌董秘余慧芳保代


不过值得一提的是,有业界人士表示,或许是因为投行业务遭受处罚,广发证券日前无缘进入券业首批“白名单”,近日也落选了第二批基金投顾试点机构资格。


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