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三季报披露成导火索,广发证券股价跳水,子公司曝风控问题收监管函

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广发证券


就在10月28日晚间,广发证券发布2021年第三季度报告。根据财报,公司前三季度营业收入达到268.71亿元,同比增长25.49%;归属于上市公司股东的净利润为86.41亿元,同比增6.15%。在三季度中,公司实现营业收入88.63亿元,同比增23.01%;归属于上市公司股东的净利润27.52亿元,同比增15.23%。


具体业务上,数据显示,年初到报告期末,广发证券经纪业务手续费、投行业务


此外,在报告期内,广发证券高层经历了一场面积较大的人事变动。公司原董事长孙树民和两位原副总经理辞去职务,原总经理林传辉升任董事长并兼任公司总经理,另外新聘五位高管,包括四位副总经理、一位首席风险官和一位合规总监(副总经理兼任)。


据了解,公司新领导团队呈三大特征:一是年轻化,新聘五位高管中有1位是80后;二是均来自内部提拔,公司文化认同感深;三是从业经验丰富,新任董事长林传斌自1995年开始在广发证券任职,并执掌广发基金


西部证券研报指出,随着广发证券重回AA类券商,未来公司新业务、新产品试点范围和推广顺序均有望获得倾斜,减少投保基金缴纳比例,并帮助公司进入更多机构白名单和获得更为宽松的融资条件(尤其是低成本的债务融资)。


值得一提的是,广发证券子公司却在近日收到了监管的一份罚单。


10月27日,广东证监局向广发证券全资子公司广发期货期货公司监督管理办法


监管决定书中指出,根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施,并强调公司应高度重视,严格追究相关人员责任,切实加强子公司管控。此外,广发期货还被要求在收到决定书之日起30日内向广东监管局提交书面整改报告。


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